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存在多项违规，粤开证券被责令增加内部合规检查次数，公司已提出整改措施

每经记者 陈晨    每经编辑 叶峰    

2月1日，广东证监局对粤开证券采取了责令增加内部合规检查次数的监管措施，主要原因是公司金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足以及利益冲突防范不足。同时，2月1日晚间，粤开证券也发布公告表示，将就前述违规行为进行整改。

值得一提的是，在前述违规行为中，广东证监局还进一步指出粤开证券总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。然而，就在上个月，粤开证券总裁刚刚离任。

监管指出三大违规行为

广东证监局披露称，粤开证券存在三方面违规行为。首先是金融资产估值内控存在缺陷。即粤开证券自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。

其次是全面风险管理存在不足。即粤开证券风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

最后是利益冲突防范不足。即粤开证券总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。粤开证券在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，但相关委员会存在多名人员重叠。

对于前述违规行为，广东证监局认为粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。因此，广东证监局决定：责令粤开证券自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告。广东证监局将视情况对粤开证券的整改情况组织检查验收。

就前述利益冲突方面，记者了解到，根据相关规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。

不过，就在1月16日，王保石因年龄原因，经慎重考虑，向公司董事会申请辞去总裁职务。据悉，他辞职后还继续担任公司党委副书记职务。在此过渡期间，董事会同意授权公司副总裁雷杰代为履行总裁职责。此外，粤开证券也启动了总裁全球招聘工作。

一一回应整改措施

对于前述广东证监局指出的问题，粤开证券表示，公司历来重视稳健经营、合规经营，严格按照法律法规落实有关要求。针对监管机构本次检查发现的问题，公司高度重视并第一时间落实整改。

针对金融资产估值内控方面的不足，粤开证券表示，公司将进一步加强与年审会计师事务所的沟通，优化相关估值办法，完善相关估值及估值政策调整的审核程序，强化落实相关部门的职责。

针对全面风险管理存在的缺陷，粤开证券表示，公司将持续强化全面风险管理体制机制建设，加大风险管理系统建设资源投入，不断完善系统功能；根据业务开展情况，不断丰富风险指标设置，并推动风险指标管理的标准化和系统化；强化一线业务风险管理职责落地和检查，切实推动业务履行好风险识别、评估、审查、监控、预警、处置、报告等一线风险管理职责。

针对利益冲突防范不充分的问题，粤开证券表示，公司将严格落实利益冲突防范要求，加强防范措施，结合公司高级管理人员任职情况进行高管职责分工调整，规范履职管理。同时，公司已对专业委员会成员构成进行优化调整，切实发挥专业委员会的专业职能，严格按照利益冲突回避机制要求及委员会议事规则规范开展委员会的管理工作。

不难发现，前述违规行为多处指向自营业务。记者了解到，自营业务是粤开证券传统业务和主要利润来源之一，但是随着近几年资本市场波动明显，公司证券自营业务收入呈波动较大的趋势，2020年度至2022年度，证券自营业务占公司主营业务比重分别为18.15%、24.72%和14.25%。另外，去年粤开证券一波三折完成了定增计划，公司决定将募集资金的26%用于增加对自营业务的投入，从而扩大自营业务规模。