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券商基金早知道 | 遭多层嵌套、中招假量化，百亿私募竟身陷诈骗门；券商投行评级规则四大修订，首提“服务高水平科技自立自强”指标

NO.1 券商投行评级规则四大修订，首提“服务高水平科技自立自强”指标

中证协近日拟对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行修订，目前正向行业征求意见，这是去年12月该评价办法首次发布后的第一次重大修订。协会表示，证券公司投行业务质量评价定位于对各类投行业务的综合评价。2022年首次评价采取试点方式，执业质量和业务管理部分仅针对保荐业务开展了评价。2023年，为适应全面注册制要求，在总结去年工作的基础上，根据监管需要，拟从四方面进一步改进提升：扩大评价范围、突出功能导向、强化结果运用以及做好评价衔接。其中突出功能导向方面，将投行服务高水平科技自立自强情况作为重要指标。

点评：证券公司投行业务质量评价办法迎来重要调整，体现了监管层对投行业务的高度重视和对科技创新的鼓励。一方面有利于提高证券公司投行业务的专业水平和市场竞争力，另一方面强调“服务高水平科技自立自强”，有利于促进科技企业的融资和发展，推动资本市场的高质量发展。

NO.2 遭多层嵌套、中招假量化，百亿私募竟身陷诈骗门

临近年末，私募基金圈内又曝出重磅事件。老牌百亿私募基金华软新动力因涉及“杭州30亿量化跑路”事件，进而出现“踩雷”，导致旗下部分产品出现兑付困难。有网络平台的截图信息显示，其“踩雷”过程是——（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，而投前的估值表和投后的业绩全是假的。

11月14日下午，华软新动力发布了公告，承认部分传言的真实性，即华软新动力因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。为维护投资人的合法权益，针对汇盛私募的重大违约行为，公司将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露，并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段，尽最大努力实现投资人的合法权益。

点评：这是一起严重的私募基金诈骗事件，暴露了私募基金行业的监管漏洞和风险隐患，或动摇投资者本已脆弱的信任基础。这对华软新动力的声誉和业绩造成了损害，也给投资者带来了巨大的损失。希望涉事机构能够积极配合监管部门，追究相关责任人的法律责任，尽快恢复正常的运营和兑付。

NO.3 基金优胜劣汰步伐加速，多只绩优产品“无奈”清盘

点评：227只基金清盘，反映了基金市场的优胜劣汰和结构性变化，也说明了基金产品的生命周期和持续性受到多方面因素的影响。对于投资者来说，选择基金产品时不仅要看业绩，还要考虑基金公司的实力、规模、稳定性等因素。对于基金公司来说，要提高自身的核心竞争力，打造更具特色和持续性的产品。

NO.4 高瓴旗下HHLR Advisors三季度美股持仓曝光，中概股占据主导地位

高瓴旗下HHLR Advisors北京时间11月15日公布了2023年第三季度的美股持仓数据。HHLR Advisors围绕科技公司和生物创新药公司进行了集中配置，对微软、亚马逊等11只股票进行了增持、新进买入等加码操作。截至2023年三季度末，HHLR Advisors前十大重仓股为百济神州、拼多多、贝壳、传奇生物、微软、DoorDash、赛富时、阿里巴巴、TAKE-TWO互动软件、亚马逊，中概股数量占半数，市值占比超过70%。除中概股外，科技仍是HHLR Advisors的重要投资方向，除了阿里巴巴、赛富时、DoorDash、微软等依旧出现在十大重仓股外，HHLR Advisors 在三季度还增持了亚马逊并进入前十大股东，此外还增持了Boss直聘、ROIVANT SCIENCES等公司 ，以及新进了SEA、特斯拉等相关标的。

点评：持仓反映出高瓴旗下HHLR Advisors对中概股和科技股的长期看好和信心。这对中概股和科技股的投资者是一个积极的信号，也为其他投资者提供了一定的参考和借鉴。同时，这也表明了高瓴旗下HHLR Advisors的投资风格和策略，即注重长期价值和成长性，寻找具有创新能力和市场潜力的公司。

NO.5 QDII新品密集，上报机构加快全球化布局

从首只东南亚科技ETF获批发行，到首只全球电子竞技主题相关指数基金上报，公募布局全球市场的版图不断扩展。今年以来，超50只QDII基金成立，与此同时，基金公司仍在密集上报新品；多家基金公司正在排队申请QDII业务资格。业内人士表示，随着QDII产品不断扩充，将为投资者提供更加丰富的底层产品线。 (上证报)

点评：QDII新品的密集上报和发行，反映了基金公司对全球市场的积极布局和投资者对海外资产的增长需求。QDII产品的多样化和创新，有助于投资者分散风险、把握机遇、提高收益。同时，QDII产品也有利于促进国内外资本市场的互联互通，增强我国金融市场的国际影响力。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄