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券商基金早知道 | ETF规模接近2万亿元；一周三家券商出手，加速布局公募业务；今年29家基金公司开展57场调研直播

NO.1 一周三家券商出手，加速布局公募业务

公募牌照已成为券商争抢的业务。近日，信达证券公告，拟设立资管子公司，进而再申请公募牌照。这已经是一周内，第三家拟申请公募牌照的券商。10月16日，国金证券、中原证券已经向监管部门递交了申请公募牌照的材料。

随着“一参一控”限制的放开，券商筹划设立资管子公司进而谋求公募牌照的思路，已有越来越多的实践。中金公司、中信建投、国信证券等券商均在排队之中。中证协在分析上半年券商业绩时表示，证券公司通过增持公募基金公司股权、新设资管子公司、资管子公司申请公募资格等方式布局公募基金业务。截至2023年6月末，已有13家证券公司或资产管理子公司持有公募基金牌照，管理公募基金（含大集合）业务规模超6400亿元。

点评：券商加速布局公募业务是一个积极的信号，显示了券商对资本市场发展的信心和对多元化经营的追求。设立资管子公司符合监管政策与行业发展趋势，有利于加快业务转型，聚焦主动管理。不过，公募基金市场竞争激烈，券商要想在这一领域取得突破，还需加强产品创新和风险管理能力。

NO.2 今年29家基金公司开展57场调研直播，吸引超2000万围观

蚂蚁财富平台上的《一起调研吧》栏目显示，博时、南方、诺安等多家基金公司，下半年开展了“人形机器人”产业调研，并将调研过程和一线画面搬上直播间，有超百万投资者观看学习。

资本市场长期对产业发展动向保持密切关注，基金调研直播也成为观察实体发展趋势的窗口。蚂蚁财富平台的最新数据显示，2023年以来，29家基金公司共开展了57场调研直播，累计观看人次超过2200万，近4成调研直播聚焦AI、机器人等科技行业的投教科普。

点评：基金调研直播是一种新兴的投教方式，能够让投资者更直观地了解产业前沿和基金管理思路。这种方式不仅有利于提高投资者的理财素养和参与度，也有助于增强基金公司的透明度和互动性。随着科技行业的快速发展和投资者对新兴领域的关注度提升，基金调研直播有望成为一种常态化和多元化的投教形式。

NO.3 ETF规模接近2万亿元，成资金重要配置工具

ETF规模在2020年10月首次突破1万亿元，截至2023年10月18日，ETF规模已近2万亿元，最新产品数量超850只。在今年震荡的市场行情中，ETF已成为资金重要的配置工具。一方面，ETF密集成立，为市场带来活水。今年以来新成立ETF数量超100只。与此同时，基金公司仍在争相布局ETF新品，仅10月8日以来，就有15只ETF密集上报。另一方面，存量ETF强势吸金，今年以来权益类ETF获净申购超4000亿元。在业内人士看来，大量资金流入ETF的背后，机构或是重要“买手”。

点评：ETF作为一种低成本、高效率、灵活多样的投资工具，受到了越来越多的资金青睐。ETF能够提供多维度的市场表现和风险收益特征，满足了不同类型的投资者的需求和偏好。随着市场结构的优化和监管政策的支持，ETF有望进一步扩大规模和品种，成为资本市场的重要组成部分。

NO.4 中信证券与开封市人民政府签署战略合作协议

据中信证券消息，10月18日，中信证券与开封市人民政府在开封签署战略合作协议。中信证券党委副书记、总经理杨明辉表示，中信证券将积极对接开封需求，在文化旅游、现代装备、新能源、新材料、医疗卫生等领域开展深入合作。

点评：中信证券与开封市人民政府的战略合作是一种双赢的选择。一方面，中信证券能够利用自身的专业优势和资源优势，为开封市的经济社会发展提供全方位的金融服务和支持。另一方面，开封市能够借助中信证券的平台和渠道，推动自身的产业转型升级和区域竞争力提升。这种合作也体现了券商履行社会责任和服务实体经济的使命。

NO.5 广发证券：拟向专业投资者发行不超过40亿元公司债券

10月19日晚间，广发证券发布公告表示，公司拟面向专业投资者公开发行2023年公司债券（第三期），债券简称为“23广发09”，发行规模不超过40亿元（含），债券面值为100元，按面值平价发行。债券期限3年，起息日为2023年10月24日。

点评：广发证券此次发行公司债券是为了优化公司资产负债结构和降低融资成本。公司债券是一种较为稳定和低风险的融资方式，能够有效补充公司的长期资金来源和增强公司的抗风险能力。同时，公司债券也能够丰富市场的投资品种和选择空间，吸引更多的专业投资者参与。

封面图片来源：视觉中国-VCG211300009285